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重点监管七种交易行为深交所剑指敢死队

发布时间:2021-01-22 09:31:47 阅读: 来源:玻璃棉厂家

“敢死队”们的操作可能要悠着点了!昨日,深交所发出监管警示,对七种重大异常交易行为实施重点监控,其中就包含虚假申报、频繁申报或撤销申报等“敢死队”惯用的手法。

“对倒”“对敲”被实时监控

深交所表示,我国《证券法》、证券交易所《交易规则》等有关法律法规和业务规则明确规定了可能影响证券交易价格或者交易量的异常交易行为,虚假申报、拉抬和打压股价、约定交易、自买自卖、连续集中交易、异常回转交易、涉嫌内幕交易等七种情形属于涉嫌违法违规的重大异常交易行为,将受到交易所重点监管。

虚假申报主要指作出不以成交为目的的频繁申报或撤销申报,影响证券交易价格。拉抬、打压股价是指通过巨额申报、大笔申报、连续申报、高价或低价申报,造成股价大幅上涨或下跌。约定交易、约定交易也就是市场俗称的“对倒”,是指与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易。在历史上查处的市场操纵案中普遍存在这种违法行为。自买自卖则是市场俗称的“对敲”,是指在自己实际控制的账户之间进行证券交易。最后,在上市公司披露资产重组、重大投资、重大合同、定向增发、业绩大幅变动等重大信息前,大量买入或者卖出相关证券等涉嫌内幕交易的有关交易行为也会受到重点监控。

深交所表示,目前已设立了市场监察系统,对证券交易进行实时监控。只要出现异常交易,市场监察系统就会自动报警。在实时监控中,一旦发现投资者出现上述重大异常交易情况,交易所将立即发出电话警示和书面警示函。在受到交易所的警示后,这些投资者应当及时纠正交易行为,消除对市场的不良影响。倘若投资者不听劝阻,继续进行违规交易,对市场交易活动造成严重影响的,交易所将依据有关规定对这些账户采取限制交易、上报证监会立案查处等措施。截至目前,交易所已向证监会上报了多起涉及上述行为的异常交易账户。

“敢死队”是重点约束对象

“这虽然是交易所行使监管职能的日常措施,但依然传达出监管层加强市场监控的力度!”某券商人士向记者表示。他指出,IPO重启后,新股即将上市交易,同时,创业板也呼之欲出,而市场违规行为泛滥会影响新股发行改革取得的成果,今年以来大案、要案频繁爆出,说明监管力度正在加强。

业内人士认为,从交易所此番专门列出的七种重点监管行为来看,市场俗称的“敢死队”将成为交易所此次“新规”的重点约束对象。上述七种异常交易行为正是“敢死队”所惯用的操作手法。

近期,证监会查处的张建雄“虚假申报操纵ST源药案”以及程文水和刘延泽等人以自己实际控制的账户自买自卖导演的“中核钛白(002145)股价操纵案”即是典型。

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